考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的財金專業知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業科目考試。財金類專業科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業知識—財金

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個選項是國內生產總值的簡稱（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產總值簡稱GDP

B：國內生產總值簡稱NNP

C：國內生產總值簡稱GNP

D：國內生產總值簡稱NI

答：（BCD）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項錯誤的是（  ）？

A：國內生產總值簡稱GDP

B：國內生產總值簡稱NNP

C：國內生產總值簡稱GNP

D：國內生產總值簡稱NI

答：（BCD）

五、考查知識點

（一）經濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2、企業理論

掌握生產理論、生產函數、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、宏觀經濟學及宏觀經濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業、宏觀經濟政策目標與工具。

掌握評價宏觀經濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5、經濟增長理論

掌握經濟增長理論、經濟周期。

6、本屆政府的經濟發展思路

盤活存量、自貿區、長效機制、負面清單等。

（二）金融基礎知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。

掌握基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創造的過程。

2、金融機構及金融業務

掌握我國金融機構的種類、金融監管機構的主要職責。

掌握商業銀行、保險公司、信托投資公司的主要業務。

3、貨幣政策與金融監管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。

掌握金融監管的原則、目標和手段。

掌握《巴塞爾協議》的主要內容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營業稅、企業所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經濟的影響。

2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監管新變化。

4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

（四）證券基礎知識

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監管思路及展望；資本市場系統性風險的監測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發揮作用；主板市場與創業板市場及“新三板”市場的區別；債券市場。

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規定。

掌握私募股權投資基金和創業投資基金的概念和區別。

掌握證券發行市場和交易市場的概念及關系。

掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業務種類；證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。

掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業人員的法律責任和行為規范。

2、證券產品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。

掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。

掌握基金資產凈值的含義；基金資產估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。

掌握股票價格指數的概念和功能，我國主要的股票價格指數。

掌握主要國際證券市場及其股價指數。

掌握證券經紀業務、證券承銷與保薦業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務的基本內容。

掌握回購交易的主要內容。

4、證券市場監管體系

掌握證券市場監管的意義、原則、目標和手段；證券市場監管的內容和證券市場監管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內容。

5、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發行、上市條件。

掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

“滬港通”的主要內容。

（五）期貨基礎知識

1、期貨市場概述

掌握期貨交易與現貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質與職能。

掌握期貨結算基本制度。

掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

掌握期貨品種的分類；國內國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程

掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

5、期貨投機與套利交易

掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區別；期貨投機套利的作用、原則與方法。

掌握期現套利的概念及其應用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現套利的種類及應用。

國債期貨相關知識。

7、期權與期權交易

掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利金、執行價格；期貨期權與期貨的關系。

8、期貨市場監管

《期貨交易管理條例》內容。

中國證監會人事教育部

2018年10月

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